近期，中国顺利通过金融行动特别工作组（FATF）第四轮互评估报告。报告充分认可近年来中国反洗钱和反恐怖融资工作取得的积极进展，认为中国反洗钱和反恐怖融资体系具备良好基础，同时存在一些问题需要改进。针对存在问题应采取的相关措施：一是金融机构风险评估具有稳健性和实用性，以确保能够反映这些金融机构面临的实际威胁和相应的脆弱性；二是建立有效、持续的尽职调查制度，特别是有严密的交易监控；三是对金融集团进行综合监管，确保这些集团对洗钱及恐怖主义融资风险进行有力管理。
　　中国中投证券驻马店营业部在反洗钱工作执行上更为严格，该营业部成立以来，坚持进行反洗钱教育培训，认真贯彻反洗钱规章制度，采取有效措施切实履行反洗钱义务。该营业部积极进行反洗钱法律法规的培训和学习，成立反洗钱工作领导小组。组织开展反洗钱考核和反洗钱自查工作，层层把关，使员工进一步了解金融机构反洗钱方针策略，确保反洗钱意识真正融入日常工作。同时，该营业部加大了对客户的反洗钱宣传力度，增强客户的防范意识，真正把反洗钱工作落到实处。此外，该营业部不断建立健全反洗钱制度，并结合实际情况在2018年先后下发了《反洗钱工作规程》《关于调整反洗钱工作组成员及明确职责分工的通知》《反洗钱考核工作安排》等相关文件。该营业部结合内部岗位设置和人员情况，将反洗钱工作进行分解，细化到每一个业务环节和工作岗位，明确了客户身份识别、大额交易和可疑交易监控报告等工作规范，推动反洗钱工作深入开展。
　　反洗钱工作的宣传和实施，对未来中国经济社会的健康有序发展具有重大意义。在今后的反洗钱工作中，中投证券驻马店文明路营业部将把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，积极营造全社会支持和理解反洗钱的浓厚氛围，为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥积极作用。
（中投证券驻马店文明路营业部宣）