本报讯(记者 李小龙 通讯员赵 滢)连日来,新蔡农商银行以“合规行动”为抓手,坚持“内控优先、合规为本”的工作原则,在学习教育、完善制度、人员管理方面下功夫,筑牢合规风险防线,推进各项业务稳健发展。
注重教育引导,强化合规导向。该行以“周末课堂”为载体,加强对员工的教育培训,定期组织开展易出错细节、高频差错点、柜面业务风险防范和合规管理专题培训,不断丰富员工理论知识储备,提升思想认识水平。围绕廉洁从业制度规定、违纪违法警示案例等内容,开展廉洁教育培训,增强员工廉洁自律意识,坚持合规导向,防范各类风险事件发生。目前,该行已组织学习培训30多次,开展警示教育4次,组织考试7次,覆盖率达100%。
完善内控制度,强化过程把控。该行认真开展制度“废改立”工作,对不适用制度及时废止,对不完善制度查漏补缺,进一步规范制度体系建设,完善内部管理体系和运行机制,共梳理规章制度25项,其中修订2项、新建23项。始终坚持问题导向和治本整改原则,对照法律法规,查合规文化建设问题;对照监管政策规定,查内部规章制度缺陷;对照内部管理要求,查操作行为漏洞;对照员工从业行为规范,查个人行为失范,提高自我管控能力,实现内控案防工作良性循环。
狠抓员工管理,强化监督管理。该行不断健全员工行为排查制度,定期开展员工行为排查,加强员工行为动态管理,定期通过座谈交流、走访客户等方式,多形式、多渠道了解员工行为动向,最大限度防范内部风险。引导员工主动参与合规工作,签订承诺书,远离各类违规活动,充分营造良好的合规氛围;明确员工基本行为规范,禁止不规范行为,引导员工承担岗位职责,主动识别和化解经营管理中的合规风险。目前,该行已开展员工行为排查2次、签订承诺书1500多份。